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　　据新浪股民维权平台统计，9月共9家上市公司被立案调查，6家上市公司调查完毕，收到监管罚单。近期以来，随着A股市场的反弹和分歧，多家券商紧急提醒投资者，关注市场风险和做好资产配置。新浪股民维权平台提醒，投资者“踩雷”违规股票时，可通过法律积极维权寻求赔偿损失。点击进入新浪股民维权平台>>

　　“东旭系”两家公司被二次立案

　　平台梳理发现，9月以来，多家公司在被立案前就已有过违规记录，其中不乏被二次立案的公司。

　　9月6日，诺德股份（维权）、华铭智能（维权）、ST旭电（维权）、ST旭蓝（维权）四家上市公司发布公告，因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查。

　　9月9日开盘，除正在停牌的ST旭电外，其他三家公司股价均大幅下跌。查看过往公告，今年4月30日，诺德股份及相关责任人收到吉林证监局出具的警示函，5月31日，公司又收到上交所出具的监管警示函。

　　此次遭立案调查是否与此前被罚情况有关尚不得知，但诺德股份或要为公司信披问题造成的股民亏损“买单”。（诺德股份维权入口）

　　同日晚间，华铭智能也披露了被证监会立案调查的公告，此前在收到上海证监局出具的警示函后，深交所对华铭智能及相关当事人进行了通报批评。（华铭智能维权入口）

　　此外，“东旭系”公司ST光电、ST旭蓝也在同日被立案调查。《立案告知书》显示，ST旭电、ST旭蓝及其控股股东东旭集团因涉嫌信息披露违法违规，证监会根据相关法律法规决定对上述三方立案。（东旭光电维权入口）

　　值得注意的是，这也是ST旭电、ST旭蓝时隔近4个月后再次被证监会立案。5月8日，ST旭电、ST旭蓝均收到证监会下发的《立案告知书》显示，因公司未在规定期限内披露2023年年报，证监会根据相关法律法规决定对两家公司立案。截至目前，两家公司尚未发布调查结果。（东旭蓝天维权入口）

　　9月13日晚间，朗源股份（维权）、联创股份（维权）、*ST银江（维权）三家上市公司披露公告称，因涉嫌信披违规被证监会立案调查。公告后的首个交易日，三家公司股价均有不同程度下跌，朗源股份跌18.73%，联创股份跌19.56%，*ST银江跌13.33%。截至今年上半年末，三家公司股东户数分别为3.01万户、8.86万户、4.53万户，合计达16.4万户。

　　据朗源股份披露的公告显示，本次立案的原因主要是公司原控股子公司广东优世联合控股集团股份有限公司（以下简称“优世联合”）涉嫌参与虚假交易。

　　2023年4月26日，朗源股份收到山东证监局出具的警示函。据悉，山东证监局在现场检查中，发现朗源股份子公司优世联合2017年、2018年存在虚假交易导致虚计资产；2019年、2020年存在虚假交易导致虚增营业收入等。上述事项导致朗源股份2018年至2021年定期报告财务信息披露不准确。

　　彼时，朗源股份被采取责令改正的监督管理措施，公司董事长戚永楙、财务总监张丽娜、时任总经理张涛被出具警示函并记入证券期货市场诚信档案。（朗源股份维权入口）

　　同样因信披违规被立案的还有联创股份，公司在披露的公告中也做出了说明。

　　据悉，2023年10月，联创股份对外披露了山东省高级人民法院出具的《刑事裁定书》。上述判决认定公司此前收购的上海鏊投网络科技有限公司（以下简称“上海鏊投”）前股东孔刚等涉案人员在公司收购上海鏊投股权事项中存在合同诈骗行为。该事项导致联创股份获取的上海鏊投财务报表信息错误，导致公司以前年度财务报表部分项目存在差错。（联创股份维权入口）

　　*ST银江在被立案前已被监管多次“点名”。此前，浙江证监局对*ST银江及相关责任人出具了警示函，因2023年度归属于上市公司股东的净利润亏损23395.10万元，但*ST银江未按规定及时披露2023年度业绩预告。另外，审计机构对*ST银江2023年财务报告出具了无法表示意见的审计报告，也引发了投资者担忧。（*ST银江维权入口）

　　9月21日，还未完全脱离面值退风险的*ST贤丰（维权）披露被立案调查的公告，此前，公司于4月26日发布了关于前期会计差错更正的公告。*ST贤丰内审部门发现子公司成都史纪生物制药有限公司（以下简称“史纪生物”）2023年第一季度、2023年第二季度存在不当确认主营业务收入情形，2023年第三季度存在虚增收入情形。其中不当确认收入对公司2023年第一季度、2023年半年度合并报表影响金额分别为840.66万元、884.82万元；虚增收入对公司2023前三季度合并报表影响金额为1681.22万元。（*ST贤丰维权入口）

　　9月30日晚间，香雪制药（维权）发布公告称，公司及实控人因涉嫌信息披露违法违规被立案调查。

　　此前在4月30日，香雪制药发布了《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》，对2021、2022年度财务报表及2023年1-3季报中涉及生物岛相关的在建工程、固定资产、其他应收款、其他应付款等报表项目进行了差错更正。目前尚不清楚香雪制药遭立案是否与此前的会计差错有关，具体细节还有待监管调查后披露。（香雪制药维权入口）

　　6家公司被罚 私募大佬汪超涌在列

　　9月5日，ST证通（维权）发布《关于收到行政处罚事先告知书的公告》。

　　调查显示，2015年，ST证通收购广州云硕科技发展有限公司（以下简称广州云硕）70%股权，将广州云硕纳入合并报表范围。2017年10月17日至12月4日，广州云硕与紫晶存储签订6份采购合同，约定向紫晶存储采购存储设备、管理软件等产品，合同金额合计2177.4万元。2017年11月1日、2018年8月23日，广州云硕分别与北京一点公司签订销售合同，约定将紫晶存储相应货物销售给北京一点，合同金额合计2648.14万元。上述采购、销售业务涉及的货物未真实交付，均不具有商业实质。

　　通过虚构上述业务，广州云硕2017年、2019年分别虚增营业收入1764.2万元、688.61万元；虚增营业成本1256.41万元、604.62万元；虚增利润507.74万元、84万元。广州云硕上述行为导致证通电子2017年、2019年年度报告存在虚假记载。

　　2021年11月29日，证通电子披露《深圳市证通电子股份有限公司非公开发行A股股票发行情况报告书暨上市公告书》，该文件使用了2019年年度报告财务数据。证通电子上述2021年非公开发行文件存在虚假记载。（ST证通维权入口）

　　对此，深圳证监局拟决定，对ST证通给予警告，并处400万元罚款，对5位涉事高管合计罚款670万元。

　　此外，关于联泰环保（维权）的处罚也最终落地。9月7日，公司发布了收到广东证监局《行政处罚决定书》的公告。经查，联泰环保未按规定及时披露关联方2022年至2023年1月非经营性资金占用，累计高达11.18亿元。公司2022年半年度报告、2022年年度报告还存在重大遗漏。（联泰环保维权入口）

　　对此，广东证监局决定，对联泰环保责令改正，给予警告，并处以350万元罚款；对7位涉事高管合计罚款910万元。

　　9月14日，ST文投发布收到辽宁证监局《行政处罚事先告知书》的公告。经查，ST文投未按规定披露大额赔偿责任事项、未按规定披露重大诉讼、仲裁事项。（ST文投维权入口）

　　基于上述违规行为，辽宁证监局拟决定，对ST文投责令改正，给予警告，并处以350万元罚款；对公司时任副董事长、总经理王森给予警告，并处以110万元罚款。

　　同日晚间，惠程科技发布关于收到中国证监会《行政处罚决定书》的公告。公告显示，此次被监管部门处罚的人员包含私募大佬汪超涌，主要原因是惠程科技被监管部门查明的问题，发生在其掌控惠程科技的时期。汪超涌被外界熟知的另一个身份，是作为信中利的实控人。此前，汪超涌正是通过信中利间接控股了惠程科技。

　　值得注意的是，惠程科技9月18日已停牌，自9月19日开市起复牌。复牌时，公司股票简称将由“惠程科技”变更为“ST惠程（维权）”。（惠程科技维权入口）

　　在收到《行政处罚事先告知书》后，*ST凯文（维权）的罚单最终落地。经查，凯撒文化为减少应收款的坏账损失，在与供应商开展业务过程中，将资金从公司或子公司经供应商流转至指定客户，相关客户按要求向公司或子公司回款。凯撒文化将收到的回款用以冲销应收款，2021年虚增利润1524.67万元，占当期披露利润总额的15.55%，公司2021年年度报告存在虚假记载。（凯撒文化维权入口）

　　9月30日，仁智股份（维权）也收到了预处罚罚单。公告显示，仁智股份未按规定及时披露与鸿博中益、润合新材料、壹品新能源的关联关系情况及关联交易，也未在2020年半年报、2020年年报、2021年半年报中披露。对此，浙江证监局决定对仁智股份责令改正，给予警告，并处以 400 万元罚款；对三位高管合计罚款340万元。（仁智股份维权入口）

　　*ST信通（维权）遭股民索赔3.12亿元

　　庭审进展方面，9月5日，新研股份（维权）发布关于涉及证券虚假陈述责任纠纷诉讼的进展公告，公司陆续收到乌鲁木齐中级人民法院送达的相关起诉状及材料。截止目前，已在审证券虚假陈述责任纠纷案件共计50起，涉及诉讼请求金额总计1024.91万元。

　　上海久诚律师事务所许峰律师提示，根据证券法规定，在2016年4月19日到2021年11月9日之间买入新研股份股票，并且在2021年11月9日后卖出或持有股票的投资者，目前还可发起索赔。但诉讼时效已仅剩最后两个月，受损股民需抓紧维权，切勿错过索赔时机。（新研股份维权入口）

　　9月30日，金力泰（维权）发布了《关于投资者诉讼事项的公告》，公司收到上海金融法院送达的《民事起诉状》《应诉通知书》等材料，一股民以证券虚假陈述责任纠纷为由对金力泰、公司董事袁翔、公司董事长兼总裁罗甸提起民事诉讼，诉讼金额近26万元。（金力泰维权入口）

　　浙江裕丰律师事务所厉健律师提醒，在2022年4月30日至2023年2月3日期间买入金力泰股票，并在2023年2月3日收盘时仍持有，以及在2021年6月15日至2022年9月29日期间买入，并2022年9月29日收盘时仍持有该股票的亏损投资者可以索赔。

　　此外，*ST信通也披露了关于涉及投资者诉讼事项进展的公告。公告显示，公司合计收到 794 名投资者起诉，14 名撤诉，780名投资者合计涉诉金额 近3.12亿元，含本次涉及和解案件涉诉金额 37.79 万元。

　　厉健律师提醒，根据司法解释，暂定：在2016年1月8日至2017年12月7日期间买入*ST信通股票，并在2017年12月7日收盘时仍持有该股票的受损投资者可以索赔，最终索赔条件以法院认定为准。（ST信通维权入口）

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